崗位職責(zé)：
1、制度體系建設(shè)與執(zhí)行：負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理制度的起草、修訂工作，牽頭推動(dòng)制度落地執(zhí)行，開(kāi)展執(zhí)行效果評(píng)估并優(yōu)化完善，防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；2、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳督導(dǎo)：組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)及專項(xiàng)檢查，監(jiān)督并指導(dǎo)各分支機(jī)構(gòu)落實(shí)監(jiān)管制度的宣傳普及與執(zhí)行工作；
3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估：建立健全內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理，及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題并制定應(yīng)對(duì)方案；
4、合規(guī)工作監(jiān)督指導(dǎo)：對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，督促各項(xiàng)合規(guī)要求落地見(jiàn)效；
5、合規(guī)文檔管理與報(bào)告編制：負(fù)責(zé)合規(guī)類文檔的撰寫(xiě)、報(bào)送及統(tǒng)一歸檔管理，按要求編制各類合規(guī)報(bào)告；
6、客戶投訴糾紛協(xié)助處理：協(xié)助投訴專員處理客戶投訴事宜，參與糾紛調(diào)解工作；
7、監(jiān)管對(duì)接與溝通協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常對(duì)接，及時(shí)傳遞監(jiān)管要求，做好溝通協(xié)調(diào)工作；
8、其他工作：完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他合規(guī)相關(guān)工作。
任職要求：
1、教育背景：大學(xué)本科及以上學(xué)歷，金融、證券、法律等相關(guān)專業(yè)背景；具備3年以上金融行業(yè)合規(guī)風(fēng)控、法律實(shí)務(wù)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；
2、工作經(jīng)驗(yàn)：擁有2年以上證券投資咨詢公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控崗位工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先，熟悉證券投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)管理全流程者更佳；
3、專業(yè)資質(zhì)與知識(shí)：熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策要求，具備一般證券從業(yè)資格，持有CFA、FRM、法律職業(yè)資格等相關(guān)專業(yè)資質(zhì)者優(yōu)先；
4、核心能力：具備扎實(shí)的合規(guī)專業(yè)功底與風(fēng)險(xiǎn)研判能力，工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、責(zé)任心強(qiáng)，具備良好的問(wèn)題解決能力與執(zhí)行力。